全面風險管理、操作風險管理及金融資產(chǎn)風險分類專項審計項目磋商公告
（采購編號：0617-2512FY2080）
1、采購條件
本采購項目全面風險管理、操作風險管理及金融資產(chǎn)風險分類專項審計項目已批準實施，項目資金來自企業(yè)自籌。采購人為********，采購代理機構(gòu)為西北（陜西）國際招標有限公司。已具備采購條件，現(xiàn)進行磋商采購。
2、項目概況與采購范圍
2.1 工程概況：********是中西部地區(qū)唯一的上市信托公司、陜西首家上市的省屬金融機構(gòu)，為確保公司良好發(fā)展，根據(jù)監(jiān)管法律法規(guī)擬聘請專業(yè)第三方會計師事務(wù)所提供審計服務(wù)。
2.2 采購范圍：根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)要求和自身管理需要，聘請會計師事務(wù)所，
遵照《中國內(nèi)部審計準則》《銀行業(yè)金融機構(gòu)全面風險管理指引》（銀監(jiān)發(fā)〔2016〕44號）《商業(yè)銀行資本管理辦法》（國金監(jiān)局2023年4號令）《銀行保險機構(gòu)操作風險管理辦法》（國金監(jiān)局2023年5號令）《商業(yè)銀行金融資產(chǎn)風險分類辦法》（中國銀行保險監(jiān)督管理委員會中國人民銀行令〔2023〕第1號）《商業(yè)銀行預期信用損失法實施管理辦法》（銀保監(jiān)規(guī)〔2022〕10號）等監(jiān)管法律法規(guī)要求和公司內(nèi)部規(guī)章制度，對********全面風險管理的充分性和有效性、操作風險管理體系運行情況和風險分類制度、程序和執(zhí)行情況進行審查和評價。分別出具全面風險管理專項審計報告、操作風險管理專項審計報告及金融資產(chǎn)風險分類專項審計報告，發(fā)表審計意見，并提供相關(guān)咨詢服務(wù)。
通過全面風險管理專項審計評估公司全面風險管理的充分性和有效性，包括信用風險、市場風險、流動性風險、操作風險、合規(guī)風險、信息科技風險、關(guān)聯(lián)交易風險、戰(zhàn)略風險、聲譽風險、洗錢風險等的管理措施，揭示全面風險管理體系建設(shè)和運行中存在的風險隱患和管理漏洞；對信托業(yè)務(wù)的風險狀況（包含合規(guī)風險）進行審計，核查資本充足率是否符合監(jiān)管要求，壓力測試機制是否健全，防范重大風險及潛在風險。
通過操作風險管理專項審計對第一、二道防線履職情況及有效性，對操作風險管理體系運行情況進行審計評價；針對重點業(yè)務(wù)操作環(huán)節(jié)（如項目盡調(diào)、合同簽署、資金劃付等），檢查操作崗位職責劃分是否清晰，操作流程標準化程度及執(zhí)行合規(guī)性。
通過金融資產(chǎn)風險分類專項審計對公司風險分類制度、程序和執(zhí)行情況進行審計評價；審查公司承擔信用風險的固有債權(quán)類金融資產(chǎn)（如貸款、債權(quán)投資）風險分類的準確性，是否符合監(jiān)管分類標準；結(jié)合預期信用損失模型運用情況，對固有債權(quán)類金融資產(chǎn)的各項資產(chǎn)減值準備計提的充分性進行審計，確保風險準備覆蓋潛在損失。
3、供應商資格要求
3.1 供應商須為在中華人民共和國境內(nèi)依法注冊成立的法人或其他組織；
3.2 資質(zhì)要求：供應商具有財政部門頒發(fā)的有效的會計師事務(wù)所執(zhí)業(yè)證書；
3.3 供應商具有固定的工作場所；
3.4 項目組人員要求：供應商擬派項目負責人須具備注冊會計師證書，并在本單位注冊，擬派項目組成員（包含項目負責人）近5年未向采購人提供過與本次采購內(nèi)容相關(guān)聯(lián)的咨詢服務(wù)或外包服務(wù)；
3.5 供應商具有依法繳納稅收和社會保障資金的良好記錄；
3.6 信譽要求：不得在“信用中國（中國執(zhí)行信息公開網(wǎng)）”網(wǎng)站被列為失信被執(zhí)行人；不得在國家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)中被列入嚴重違法失信企業(yè)名單；
3.7 單位負責人為同一人或者存在控股、管理關(guān)系的不同投標單位，不得同時參加本項目投標；
3.8 本次采購不接受聯(lián)合體；
3.9 其他要求詳見《磋商采購文件》。
4、磋商采購文件的獲取
4.1有意參加采購活動的單位，請于2025年 08 月 04 日08時30分至2025年 08月 07 日下午17時30分(北京時間)，登錄“擇優(yōu)招采平臺”(https://c.xbgjzb.com) 注冊、購買并下載磋商采購文件。（提示：關(guān)于平臺操作相關(guān)問題可撥打西北（陜西）國際招標公司綜合監(jiān)督處咨詢，咨詢電話029-89651862）。
4.2磋商采購文件每套售價800元，售后不退。
5、磋商響應文件的遞交
5.1遞交磋商響應文件截止時間(磋商截止時間，下同)為 2025年08月11日09時30分 。地點為：西安市南二環(huán)西段成長大廈10層會議室。
5.2逾期送達或者未送達指定地點的磋商響應文件，采購人不予受理。
6、磋商響應文件的開啟時間和地點
6.1磋商響應文件的開啟時間為： 2025年08月11日09時30分
6.2開啟地點為：西安市南二環(huán)西段成長大廈10層會議室
7、發(fā)布公告的媒介
本公告在《陜西采購與招標網(wǎng)》上發(fā)布。
8、聯(lián)系方式
采 購 人：********
地 址：********
聯(lián) 系 人：********
電 話 ：********
電子郵件：********
采購代理機構(gòu)：西北（陜西）國際招標有限公司
地址：西安市二環(huán)南路西段58號成長大廈10～14層
郵編：710075
聯(lián)系人：吳樂平、渠紅祥
電話：029-85235058
傳真：029-85222242
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